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南政办〔2010〕140号南平市人民政府办公室关于开展全市行政执法案卷评查工作的通知各县（市、区）人民政府，市直各行政执法部门：为全面了解和准确评价全市各有关部门的行政执法工作，进一步规范行政执法行为，切实提高我市行政执法的质量和水平，根据《国务院关于加强市县政府依法行政的决定》及省政府有关实施意见的要求，经研究，决定于2010年9～11月组织开展全市行政执法案卷评查工作。现将有关事项通知如下：一、评查范围本次行政执法案卷的评查范围是：2009年7月1日至2010年6月30日期间，全市所有具有行政执法职能的部门、法律法规授予行政执法权的组织、依法受委托执法的行政机关和组织已经办结的行政处罚和行政许可案件。二、评查方式和标准本次行政执法案卷评查工作遵循统一标准，采取自查和抽查相结合的方式进行。案卷评查标准按照省政府法制办2010年制定的《行政处罚案卷评查标准》和《行政许可案卷评查标准》(详见附件1、2)执行。三、工作步骤（一）市直行政执法部门案卷评查1．准备阶段市直各行政执法部门应当按照本通知要求，认真研究制定本部门开展行政执法案卷评查工作方案，并确定参加案卷评查工作的机构和人员。市直各行政执法部门应当自本通知下发之日起，对本部门在上述规定期间内所有已经办结的行政处罚和行政许可的案卷文书材料，按照本部门统一的案卷标准认真进行装订归档，并列明所有案件目录；本部门没有统一案卷标准的，按照省政府法制办2010年制定的《行政处罚案卷评查标准》和《行政许可案卷评查标准》执行。市直各部门应当于2010年9月15日前完成案卷装订归档工作，并将行政处罚和行政许可的案件数量报送市政府法制办。2．自查阶段市直各行政执法部门应当按照工作方案和案卷评查标准，对本部门行政执法案卷认真开展自查自评，并于2010年10月10日前向市政府法制办报送自查情况书面汇报材料。自查情况汇报材料要实事求是的反映本部门在行政执法案件办理方面所取得的主要成绩、存在的问题及改进工作的具体措施。主要应包含以下内容：行政执法案件类别、数量，重大行政执法案件的数量，实行听证案件的数量和被依法认定为错案的情况等。没有执法案件的，应当作出说明。凡隐瞒案件不报一经查实的，将予以通报并进行责任追究。3．抽查阶段市政府法制办将结合规范权力运行和行政效率评估，牵头组织市监察局、效能办、行政服务中心等有关部门组成检查组对市直各行政执法部门进行抽查。检查组将从各部门提交的行政处罚和行政许可案件目录中，分别按比例随机抽取一定数量的案卷进行评查，被抽取案卷的评查平均分即为该部门参加本次评查活动的成绩。未按照要求报送案卷，影响案卷抽查真实性或评查工作进展的，将酌情降低其评查成绩。抽查工作将安排在2010年10月下旬进行(具体时间和检查人员组成方式等另行通知)。4．总结阶段自查和抽查结束后，市政府法制办对评查情况和结果进行总结评价，并向市政府报告评查工作的总体情况，通报评查结果。5．整改提高市直各行政执法部门应当根据评查结果，认真查找本部门行政执法工作存在的突出问题，提出具体整改措施加以落实，同时，要注重建章立制，进一步提高本部门的行政执法工作的质量和水平。市直各行政执法部门应当在11月底前将整改工作落实情况书面报告市政府法制办。（二）县（市、区）行政执法案卷评查今年尚未组织开展本辖区行政执法案卷评查的县（市、区）政府，应参照本通知要求，自行组织本辖区行政执法案卷评查工作，并将案卷评查有关情况于2010年10月底前书面报送市政府（迳送市政府法制办）。今年已组织开展本辖区行政执法案卷评查工作的县（市、区）政府，请于2010年10月10日前将有关情况书面报送市政府（迳送市政府法制办）。市政府将适时组织有关部门人员对各县(市、区)进行抽查。四、工作要求开展行政执法案卷评查，是规范行政执法行为的重要举措，也是今后一个时期推进依法行政，推动建立权责明确、行为规范、监督有效、保障有力的行政执法体制的重要着力点。本次评查工作涉及面广、专业性强，各县（市、区）政府及市直各有关行政执法部门一定要高度重视，严格按本通知要求，集中精力、组织力量，认真做好评查的各项工作，确保按要求高质量地完成评查工作。要通过这次评查进一步查找不足，改进工作，切忌流于形式。评查工作中的有关重要情况和问题，请及时向市政府法制办报告。附件：1、行政处罚案卷评查标准2、行政许可案卷评查标准二〇一〇年九月六日附件1行政处罚案卷评查标准【有关说明】1、本标准根据《中华人民共和国行政处罚法》、国务院《全面推进依法行政实施纲要》、《福建省行政执法程序规定》等法律、法规、规章、文件规定制定。2、本省范围内各行政处罚机关（包括经法定授权或受委托的组织）实施行政处罚活动所形成的书面文书的存卷归档情况的评查均适用本标准。3、本评查标准分为一般程序作出行政处罚的案卷评查和当场作出行政处罚的案卷评查两部分，评查案卷时对照相应的标准进行评分。4、本评查标准采用百分制计算方法。具体评分方式是：对缺少、不符合项目基本要素之一或项目基本要素表述不清的，扣除项目分，将各项目扣分后的余分相加即为总得分。该项目为选择性项目的而没有可选择的项目或者由于法定事由缺少项目要素的可不扣分（如不需听证的，听证部分不扣分）。5、国务院各有关部门对本系统实施行政处罚程序及文书另有规定的，有关部门可以参照其规定执行。行政处罚案卷评查标准（一）（适用一般程序作出行政处罚的案卷）项目及分值序号基本内容要求分值得分立案（12分）1当事人基本情况。包括当事人名称、住所地等22案件来源。即案件是来自自查、举报、移送或交办等23涉嫌违法行为的基本情况24适用的法律依据。即处理该案件所援引适用的法律、法规、规章名称及具体条款25承办人、承办机构的意见和签名26立案时间。在法定期限内完成立案2调查取证（37分）7两名（含两名）以上行政执法人员共同执法（案卷中有两名以上行政执法人员共同执法的记载或在调查取证文书中有两名以上行政执法人员的签名）68证据合法（19分）（1）书证（2分）A、有书证的原件1B、无法取得原件而只有复印件的，应说明与原件核对无误和出处1（2）物证（2分）A、取得原物1B、无法取得原物的，应取得与原物核对无误的复制件或证明该物的照片、录像1项目及分值序号基本内容要求分值得分调查取证（37分）8证据合法（19分）（3）视听资料（2分）A、取得有关资料的原始载体或复制件1B、注明制作方法、制作时间、制作人等1（4）证人证言（4分）A、写明证人姓名、年龄、性别、职业、住址等基本情况1B、有证人的签名1C、注明出具日期1D、有证人身份证明1（5）现场笔录（3分）A、载明时间、地点和事件内容1B、有执法人员和当事人签名1C、当事人拒绝签名的，应当注明原因；有其他人在场的，由其他在场人签名1（6）鉴定结论（3分）A、鉴定委托书1B、鉴定报告1C、鉴定机构的资质证明文件1（7）询问笔录（3分）A、载明时间、地点、被询问人基本情况1B、询问人签名1C、被询问人签名1项目及分值序号基本内容要求分值得分调查取证（37分）9取证程序合法（6分）（1）登记保存（3分）A、物品清单1B、批准文件1C、符合法定期限1（2）其他取证措施合法310调查终结报告（案件处理审批文书）（6分）（1）案件来源记载1（2）当事人基本情况1（3）违法事实和证据1（4）明确的法律依据1（5）承办人、承办机构的意见及签名1（6）行政机关负责人审批意见1审查决定（36分）11告知和申辩（6分）（1）告知书载明当事人基本情况1（2）拟作出处罚的事实、理由和依据（3）告知当事人享有的陈述、申辩权1（4）拟作出处罚的种类和具体数额1（5）行政执法机关的名称、印章1（6）送达回证1项目及分值序号基本内容要求分值得分审查决定（36分）12听证（5分）（1）依法告知当事人听证权利的听证告知书1（2）当事人放弃听证权利的，应有书面记载1（3）当事人要求听证的，应制作听证通知书（注明当事人名称、告知权利、听证的时间、地点、听证主持人、告知当事人申请问题权利、执法机关名称及印章等）1（4）听证笔录（听证时间、地点、内容、主持人、记录人签名，听证参加人的签名）1（5）听证报告（包括案情介绍、听证情况简介、处理建议及签名等）113行政处罚决定的作出（4分）（1）按行政处罚的法定批准权限审批2（2）集体讨论决定的讨论记录及参加人员签名等214行政处罚决定书（21分）（1）当事人基本情况3（2）违法事实和证据、依据3（3）行政处罚的内容3（4）行政处罚的履行方式、期限3（5）告知当事人申请复议或提起行政诉讼的途径和期限3（6）作出行政处罚决定的行政机关名称及印章3（7）作出的日期3项目及分值序号基本内容要求分值得分送达和执行（7分）15送达文书规范316给予罚款的应使用合法的罚款票据217没收财物应有没收财物的合法票据和物品清单2案卷归档（8分）18一案一卷119卷皮统一120卷内目录填写规范121卷内材料排列有序122卷内材料有页号码123装订整齐124纸张无破损，大小规格统一125卷内文字应使用钢笔或签字笔，当事人提供的材料使用铅笔或圆珠笔的，入卷前应复印1备注被评查案卷存在下列之一或同时存在下列情形的，除按照上述标准评查扣分外，还要加扣60分；1、实施行政处罚的主体和权限不符合法定要求的；2、实施行政处罚法律依据不符合法定要求的。总得分行政处罚案卷评查标准（二）（适用简易程序作出行政处罚的案卷）项目及分值序号基本内容要求分值得分行政处罚决定书（88分）1使用预定格式和编有号码的行政处罚决定书82有当事人的基本情况83有违法行为的具体时间、地点84有证明违法行为的相关证据85有罚款金额或警告内容86有行政处罚依据（条、款、项）87有行政处罚履行方式和期限；实行罚款分离的，应告知当事人罚款缴付的银行名称、地址，并告知若逾期缴纳罚款有加处罚款的规定88有告知当事人申请行政复议或提起行政诉讼的具体途径和期限89有作出行政处罚决定的行政执法机关的名称和盖章810有当场实施处罚的行政执法人员的签名或印章811有作出行政处罚决定的日期8决定的执行（12分）12当场执行行政处罚决定的，要有明确备注713现场收缴罚款的有合法票据5附件2行政许可案卷评查标准【有关说明】1、本标准根据《中华人民共和国行政许可法》、国务院《全面推进依法行政实施纲要》、《福建省行政执法程序规定》等法律、法规、规章、文件规定制定。2、本省范围内各行政许可实施机关（包括经法定授权组织或受委托行政机关）实施行政许可活动所形成的书面文书的存卷归档情况的评查均适用本标准。3、本评查标准分为一般程序作出行政许可的案卷评查和当场作出行政许可的案卷评查两部分，评查案卷时对照相应的标准进行评分。4、本评查标准采用百分制计算方法。具体评分方式是：对缺少项目基本要素之一或项目基本要素表述不清的扣除项目分，将各项目扣分后的余分相加即为总得分。该项目为选择性项目的，没有选择的项目可不扣分（比如下级受理、上级许可，评查上级案卷时，收件、受理不扣分；不需听证的，听证部分不扣分）。5、国务院各有关部门对本系统实施行政许可程序及文书另有规定的，有关部门可以参照其规定执行。行政许可案卷评查标准（一）（适用一般程序作出行政许可的案卷）项目及分值基本内容要求分值得分行政许可申请的收件（8分）（1）申请人基本情况（2分）A、申请人营业执照、名称预先核准书或公民身份证复印件1B、委托代理人申请行政许可的，必须附具委托书和代理人营业执照或身份证复印件1（2）有行政许可申请材料书面收件清单及收件日期，并有收件承办人和申请人或代理人签字确认2（3）有申请人或其代理人签署的保证其提交的申请材料实质内容的真实性，并对其负责的书面文件2（4）收件为复印件的，应加盖“与原件核对无误”印章2对申请的处理（25分）（1）不需受理的，必须以书面形式明确告知不需要取得行政许可，并依法送达5（2）不予受理的，申请事项依法不属于本行政机关职权范围的，应当即时作出不予受理的书面决定，告知申请人向有关行政机关申请，并依法送达5（3）更正的，当场更正的修改部分应由申请人或其代理人加盖申请人印章或捺印手印5项目及分值基本内容要求分值得分对申请的处理（25分）（4）补正的：申请人提交申请材料，但申请材料不齐全或者不符合法定形式的，应当当场或者在五日内一次性书面告知申请人需要补正的全部内容（逾期不告知的，自收到申请材料之日起即为受理），告知申请行政复议或者提起行政诉讼的途径和期限，并依法送达5（5）受理的，申请人提交申请材料，申请事项属于本行政机关职权范围，申请材料齐全、符合法定形式，或者申请人按照本行政机关的要求提交全部补正申请材料的，应当受理行政许可申请，出具书面的行政许可申请受理通知书，并依法送达5审查（20分）（1）对申请人提交的申请材料进行审查后必须由审查人员签注审查意见、审查日期4（2）根据法定条件和程序，需要对申请材料的实质内容进行核实的，现场审核人员必须两名以上（含两名，下同）持证执法人员共同执法，案卷中有共同执法的文书记载或在卷内调查取证文书中有两名以上执法人员的签名4（3）由受理行政机关审查后依法应报上级行政机关决定的行政许可，受理行政机关应告知申请人或其代理人，并在法定期限内作出初步审查意见，将全部申请材料报送上级行政机关3（4）直接关系他人重大利益的行政许可事项，有行政许可申请事项利害关系人告知书（公示告知的，应有公示文书复印件和张贴记录），并有申请人、利害关系人陈述和申辩记录3（5）依法应由行政许可实施机关委托社会中介组织检测、检验、检疫的，应当出具书面委托书，并附具社会中介组织检测、检验、检疫结果报告3项目及分值基本内容要求分值得分审查（20分（6）行政许可实施机关在法定期限内不能作出决定而经批准延长期限的，有延长期限及其理由的书面告知书，并送达申请人；行政许可实施机关作出行政许可决定，依法需要听证、招标、拍卖、检验、检测、检疫、鉴定和专家评审的，行政许可实施机关将所需时间书面告知申请人，并有送达回证3听证（12分）（1）法律规定应当告知当事人听证权利的，有告知听证权利的文书3（2）听证通知书内容规范。包括听证时间、听证地点、听证主持人、告知当事人申请回避权、行政机关名称及印章和通知时间等3（3）听证笔录制作规范。包括有听证时间、听证地点、听证内容、听证主持人签名、听证记录人签名、当事人或代理人签名等3（4）听证报告内容规范。包括有案由和案情介绍、听证情况简介、主持人意见及签名、报告形成时间等3（1）准予行政许可决定（15分）A、有申请人姓名或者单位名称、地址（住址）3B、有行政许可的种类和依据3C、有准予许可的明确表示3D、有作出行政许可决定的行政机关名称和印章3E、有作出行政许可决定的日期3（2）不予行政许可决定（6分）A、有不予许可的理由和法律依据3B、有告知当事人如对决定不服，可以申请行政复议或者提起行政诉讼的途径和期限3项目及分值基本内容要求分值得分送达（6分）（1）送达文书或许可证照手续规范。直接送达的包括有送达地点、送达时间、被送达人或见证人签名、送达人签名；其他方式送达的，应符合法定程序2（2）法定收费的应有票据2（3）证照类许可应有证照内容摘要或备份2案卷归档（8分）（1）一案一卷，封面填写规范1（2）使用统一的卷皮1（3）卷内目录填写规范1（4）卷内材料排列有序。原则上按办案过程顺序排列文书，也可将许可决定书放在卷首，重复材料一般应剔除1（5）卷内材料逐页编号，页号一律用阿拉伯数字编写在有文字正面的右上角，案卷封面、卷内目录、备考表不编号1（6）装订整齐无金属物（特殊材料除外）1（7）纸张无破损、大小规格统一（一般用A4纸）1（8）卷内文字应当使用钢笔、签字笔或毛笔，当事人提供的材料使用铅笔、圆珠笔或传真件的，入卷前应予复印1备注被评查案卷存在下列情形之一或同时存在下列情形的，除按照上述标准评查扣分外，还要加扣40分：1、实施行政许可的主体、权限、依据、条件不符合法定要求的；2、应依照《行政许可法》第四章第六节特别规定实施的行政许可而未依法实施的；总得分行政许可案卷评查标准（二）（适用当场作出行政许可的案卷）项目及分值基本内容要求分值得分行政许可申请的收件（20分）（1）申请人基本情况。包括单位名称和法定代表人姓名或个人姓名、地址等10（2）有行政许可申请材料书面收件清单及收件日期，并有收件承办人和申请人或代理人签字确认10对申请的处理（25分）（1）不需受理的，必须以书面形式明确告知不需要取得行政许可，并依法送达5（2）不予受理的，申请事项依法不属于本行政机关职权范围的，应当即时作出不予受理的书面决定，告知申请人向有关行政机关申请，并依法送达5（3）更正的，当场更正的修改部分应由申请人或其代理人加盖申请人印章或捺印手印5（4）补正的：申请人提交申请材料，但申请材料不齐全或者不符合法定形式的，应当当场或者在五日内一次性书面告知申请人需要补正的全部内容（逾期不告知的，自收到申请材料之日起即为受理），告知申请行政复议或者提起行政诉讼的途径和期限，并依法送达5项目及分值基本内容要求分值得分对申请的处理（25分）（5）受理的，申请人提交申请材料，申请事项属于本行政机关职权范围，申请材料齐全、符合法定形式，或者申请人按照本行政机关的要求提交全部补正申请材料的，应当受理行政许可申请，出具书面的行政许可申请受理通知书，并依法送达5审查（10分）对申请人提交的申请材料进行审查后必须由审查人员签注审查意见、审查日期10决定（35分）（1）准予行政许可决定（25分）A、有申请人姓名或者单位名称、地址（住址）5B、有行政许可的种类和依据5C、有准予许可的明确表示5D、有作出行政许可决定的行政机关名称和印章5E、有作出行政许可决定的日期5（2）不予行政许可决定（10分）A、有不予许可的理由和法律依据5B、有告知当事人如对决定不服，可以申请行政复议或者提起行政诉讼的途径和期限5项目及分值基本内容要求分值得分送达（10分）（1）送达文书或许可证照手续规范。直接送达的包括有送达地点、送达时间、被送达人或见证人签名、送达人签名；其他方式送达的，应符合法定程序5（2）法定收费的应有收费票据5备注被评查案卷存在下列情形之一或同时存在下列情形的，除按照上述标准评查扣分外，还要加扣40分：1、实施行政许可的主体、权限、依据、条件不符合法定要求的；2、应依照《行政许可法》第四章第六节特别规定实施的行政许可而未依法实施的；总得分行政许可案卷评查标准（三）（适用网上行政审批[许可]评查〔试行〕）项目序号评查内容评分方法及标准扣分申请与受理（25分）1行政许可项目合法。行政许可项目的依据、条件、数量、程序、期限以及需要提交的全部材料的目录在网上审批服务平台上公布。（5分）查网上审批服务平台公布的内容。未公布行政许可项目的依据、条件、数量、程序、期限以及需要提交的全部材料的目录的，扣5分。2行政许可申请书格式。申请书需要采用格式文本的，行政机关应当向申请人提供格式文本。（5分）查申请书格式文本。申请书格式文本书写不规范的、申请书格式文本中包含与申请行政审批事项没有直接关系内容的，扣5分。3一次性告知。申请材料不齐全或不符合法定形式的，应当当场或在5日内一次告知申请人需要补正的全部内容。（5分）查行政许可申请材料补正告知书。申请材料不齐全，未一次告知补正的全部内容的，扣5分。4申请材料齐全、符合法定形式，或者申请人按照要求补正材料的，应当出具加盖本行政机关专用印章和注明日期的受理凭证，并依法送达。（5分）查行政许可申请受理凭证。文书内容不规范或未送达给申请人的，扣5分。项目序号评查内容评分方法及标准扣分申请与受理（25分）5申请事项依法不需要取得行政许可或不属于本机关职权范围的，应当出具加盖本行政机关专用印章的不予受理决定，并依法送达。（5分）查行政许可不予受理凭证。文书内容不规范或未送达给申请人的，扣5分。审查与决定（40分）6当场作出行政许可决定。申请人提交的申请材料齐全、符合法定形式，行政机关能够当场作出决定的，应当当场做出行政许可决定。（10分）查当场行政许可决定书。准予许可决定书应包含申请人基本情况、许可的种类和依据、准予许可的明确表示、许可机关名称和印章、许可日期。每缺少一项内容的，扣2分。7根据法定条件和程序，需要对申请材料的实质内容进行核实的，行政机关应当指派两名以上工作人员进行核查。（5分）查行政许可现场核查记录和核查程序。核查记录内容、程序不规范的，扣5分。8行政许可利害关系告知。行政机关对行政许可申请进行审查时，发现行政许可事项直接关系他人重大利益的，应当告知利害关系人。（5分)查行政许可陈述申辩告知书。未告知的扣5分。9行政许可内部审批规范。内部审批流程应当在网上审批服务平台公布，并严格按照流程办理。（10分）查行政许可内部审批表（图）。内容不完整、审批程序不规范的，扣10分。项目序号评查内容评分方法及标准扣分审查与决定（40分）10行政许可的决定。申请人的申请符合法定条件、标准的，行政机关应当依法作出准予行政许可的书面决定；行政机关依法作出不予行政许可的书面决定的，应当说明理由，并告知申请人享有依法申请行政复议或者提出行政诉讼的权利。（10分）查准予行政许可决定书或不予行政许可决定书。准予许可决定书应包含申请人基本情况、许可的种类和依据、准予许可的明确表示、许可机关名称和印章、许可日期。每缺少一项内容的，扣2分。不予许可决定书应包含申请人基本情况、不予许可的理由和依据、告知申请人救济途径的内容、机关名称和印章、日期。每缺少一项内容的，扣2分。期限与送达（20分）11行政许可决定作出的期限。行政机关应当在网上审批服务平台上公布的承诺办理期限内作出行政许可决定。（5分）查准予行政许可决定书，未按照承诺办理期限实施的，扣5分。12行政机关未能在承诺期限内作出许可决定的，经有权机关负责人批准，可以适当延长，并应当将延长期限的理由告知申请人。（5分）查延长行政许可批准时限告知凭证。未将延长期限的理由告知申请人的，扣5分。13办理行政许可，依法需要听证、招标、拍卖、检验、检测、检疫、鉴定和专家评审的，所需时间不计算在审批期限内。行政机关应当将所需时间告知申请人。（5分）查告知凭证。未书面告知的，扣5分。14行政许可证书的送达。行政机关作出准予行政许可的决定，应当在规定期限内向申请人送达许可证件。（5分）查行政许可送达记录。没有送达记录的，扣5分。听证（15分）15法律、法规、规章规定实施行政许可应当听证的事项，或者行政机关认为需要听证的其他涉及公共利益的重大行政许可事项，行政机关应当向社会公告。（4分）查行政许可听证公告。未进行公告的，扣4分。项目序号评查内容评分方法及标准扣分听证（15分）16行政机关应当于举行听证的七日前将举行听证的时间、地点通知申请人、利害关系人，必要时予以公告。（3分）查举行行政许可听证通知书或行政许可听证公告。未按法定期限通知的，扣3分。17涉及申请人与他人之间重大利益关系的，行政机关在作出行政许可决定前，应当告知申请人、利害关系人享有要求听证的权利；申请人、利害关系人在被告知听证权利之日起五日内提出听证申请的，行政机关应当在二十日内组织听证。（5分）查行政许可听证告知书或公示、行政许可听证笔录。未书面告知申请人、利害关系人听证权利的，扣3分；未在法定期限内组织听证的，扣2分。18行政机关应当指定审查该行政许可申请的工作人员以外的人员为听证主持人。举行听证时，审查该行政许可申请的工作人员应当提供审查意见的证据、理由。听证应当制作笔录，听证笔录应当交听证参加人确认无误后签字或盖章。（3分）查行政许可听证笔录。未按规定指定听证主持人的，扣1分；未提供审查意见的证据、理由的，扣1分；听证笔录书写不规范或无听证参加人员签字或盖章的，扣1分。备注1、本评查标准满分100分，对照评分方法和标准扣分。评查项目为选择性项目的，没有选择的项目可不扣分。2、应依照《行政许可法》第四章第六节特别规定实施的行政许可而未依法实施的，本件案卷另加扣40分。总得分主题词：行政事务执法案卷评查通知抄送：省政府法制办。市委办公室、市人大常委会办公室、市政协办公室。南平市人民政府办公室2010年9月6日印发